最新合規(guī)工作總結(jié)(大全9篇)

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合規(guī)工作總結(jié)篇一

從20xx年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽(yáng)公司通過(guò)近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，逐步完善了公路煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)各類流程制度。具體到各個(gè)環(huán)節(jié)上：在采購(gòu)和銷售環(huán)節(jié)，相關(guān)部門和人員必須嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的業(yè)務(wù)流程，并簽訂由專業(yè)法律顧問(wèn)把關(guān)審核的合同。采購(gòu)合同或銷售合同中，從煤質(zhì)、價(jià)格、交（提）貨方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及方法、結(jié)算方式及結(jié)算期限、解決合同糾紛的方式、違約責(zé)任追究及客戶資信等事項(xiàng)進(jìn)行了約定。

1、完善內(nèi)部崗位體系，把各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行細(xì)致的過(guò)程與責(zé)權(quán)劃分。通過(guò)崗位細(xì)化與分離，使各個(gè)崗位的職、責(zé)、權(quán)得以明確與落實(shí)，法務(wù)部負(fù)責(zé)核查每筆業(yè)務(wù)的正確性、完整性以及真實(shí)性，同時(shí)查找其中的違規(guī)、差錯(cuò)。

2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，業(yè)務(wù)的創(chuàng)新與擴(kuò)展是發(fā)展的必經(jīng)之路。為了最大限度避免由此所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素，在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新與擴(kuò)展的時(shí)候，還要配套性的健全、完善風(fēng)險(xiǎn)管控制度以及補(bǔ)救制度，以彌補(bǔ)在創(chuàng)新之初因操作不規(guī)范帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

3、強(qiáng)化對(duì)客戶的分析力度，對(duì)貿(mào)易行為進(jìn)行規(guī)范。通過(guò)與客戶的`一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場(chǎng)狀況、經(jīng)營(yíng)管理狀況等外在的客觀情況，同時(shí)，我們強(qiáng)化了格外關(guān)注客戶財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的意識(shí)。

4、合理調(diào)配內(nèi)部資源，提高內(nèi)部控制系統(tǒng)的預(yù)警、識(shí)別、度量、控制水平和對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)管理的抵御能力；進(jìn)一步整合內(nèi)部控制體系，利用信息管理系統(tǒng)，整合業(yè)務(wù)和信息流程，使整個(gè)內(nèi)部控制系統(tǒng)的信息得到共享，逐步實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)相關(guān)信息一次性處理和實(shí)時(shí)共享，提高財(cái)務(wù)判斷能力；建立嚴(yán)密完整的分級(jí)授權(quán)體系，對(duì)不同重要程度的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同層次的業(yè)務(wù)授權(quán)。

5、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，管理辦法、操作流程，堅(jiān)決杜絕以習(xí)慣代替制度，以感情代替規(guī)章，以信任代替紀(jì)律的陋習(xí)，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從經(jīng)營(yíng)理念、全面風(fēng)險(xiǎn)控制、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)控制人人有責(zé)的內(nèi)控氛圍。

合規(guī)工作總結(jié)篇二

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制，有效規(guī)避和防范公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)公司相關(guān)財(cái)務(wù)管理規(guī)定制定本制度。

第二條 本制度適用于公司各級(jí)機(jī)構(gòu)。公司各級(jí)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員均應(yīng)當(dāng)遵守本制度。

第三條 財(cái)務(wù)部是公司財(cái)務(wù)內(nèi)控管理制度的主管部門，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)系列具體內(nèi)控管理工作。

第二章 財(cái)務(wù)內(nèi)控管理的總體目標(biāo)和要求

第四條 財(cái)務(wù)內(nèi)控管理的總體目標(biāo)：

4.保證公司資產(chǎn)的安全，各項(xiàng)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)字的真實(shí)和完整； 5.提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，保質(zhì)保量完成公司下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。

4.保持各項(xiàng)制度之間的協(xié)調(diào)和銜接，避免產(chǎn)生矛盾和沖突； 5.具有良好的預(yù)防性，能夠有效避免、防范或減少公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)； 6.符合相互制衡的原則，任何人、任何崗位、任何環(huán)節(jié)都必須按照相互監(jiān)督、相互制約的既定程序或要求規(guī)范運(yùn)作。

第三章 財(cái)務(wù)內(nèi)控管理內(nèi)容 第一節(jié) 財(cái)務(wù)架構(gòu)及崗位設(shè)置

第六條 財(cái)務(wù)部架構(gòu)及崗位設(shè)置，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)范、合理、精簡(jiǎn)、高效的原則。財(cái)務(wù)部制定財(cái)務(wù)部基本職能規(guī)范，制定所屬崗位人員的具體工作制度、考核標(biāo)準(zhǔn)和管理要求，并實(shí)行目標(biāo)考核管理。

第七條 財(cái)務(wù)部在設(shè)置崗位時(shí)應(yīng)充分考慮不相容崗位分離原則，建立完善的財(cái)務(wù)內(nèi)部崗位監(jiān)督機(jī)制。

第八條 財(cái)務(wù)部應(yīng)實(shí)行親屬回避制度和重要崗位輪崗制度，各級(jí)機(jī)構(gòu)出納崗、資金管理崗的持續(xù)任職時(shí)間原則上不得超過(guò)兩年。

第二節(jié) 財(cái)務(wù)管理控制

第九條

財(cái)務(wù)部根據(jù)公司整體發(fā)展規(guī)劃及財(cái)務(wù)內(nèi)控要求，制定公司各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理制度及實(shí)施細(xì)則。

第十條 公司實(shí)行全預(yù)算管理制度。各級(jí)機(jī)構(gòu)的預(yù)算編制、執(zhí)行、修正必須在公司標(biāo)準(zhǔn)的整體預(yù)算框架范圍內(nèi)。

第十一條 財(cái)務(wù)部對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理制度。各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上級(jí)機(jī)構(gòu)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理。對(duì)超出授權(quán)范圍的事項(xiàng)，不得擅自進(jìn)行決策。對(duì)于財(cái)務(wù)重大事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行重大事項(xiàng)上報(bào)制度。

第三節(jié) 會(huì)計(jì)核算控制

第十二條 公司實(shí)行統(tǒng)一管理，分級(jí)核算的會(huì)計(jì)核算體系。第十三條 會(huì)計(jì)核算必須按照會(huì)計(jì)制度規(guī)定，根據(jù)實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)、計(jì)量和反映資產(chǎn)、負(fù)債、收入、成本費(fèi)用及利潤(rùn)，及時(shí)提供合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的會(huì)計(jì)信息。財(cái)務(wù)人員不得隨意改變資產(chǎn)、負(fù)債的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)量方法，不得虛列、隱瞞或提前、推遲確認(rèn)收入，不得虛列、多列、不列或少列費(fèi)用成本，不得隨意調(diào)整利潤(rùn)的計(jì)算方法。

第十四條

會(huì)計(jì)帳務(wù)處理必須執(zhí)行規(guī)范的操作程序，確保帳帳、帳證、帳實(shí)三相符，不得偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證和會(huì)計(jì)帳簿，不得設(shè)置帳外帳，不得提供虛假會(huì)計(jì)報(bào)表。

第十五條 應(yīng)定期核對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，保證其一致性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)核對(duì)及更正。

第十六條 各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本單位的會(huì)計(jì)工作、會(huì)計(jì)資料和會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，對(duì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。不得以任何方式授意、指使、強(qiáng)令會(huì)計(jì)人員偽造和變更會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿和其他會(huì)計(jì)資料以及提供虛假的會(huì)計(jì)報(bào)表。

第十七條 會(huì)計(jì)人員必須持證上崗，各崗位的人員應(yīng)實(shí)行定期輪崗，一人不能身兼不相容的兩個(gè)崗位。第十八條 會(huì)計(jì)資料應(yīng)按檔案管理的有關(guān)規(guī)定立卷歸檔、妥善保管。在規(guī)定的保管期內(nèi)，任何人都無(wú)權(quán)決定銷毀。

第十九條 會(huì)計(jì)核算管理具體要求按《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》執(zhí)行。

第四節(jié) 資金管理控制

第二十條

公司資金管理原則為“限額控制、集中管理、統(tǒng)一調(diào)撥、統(tǒng)一運(yùn)用”。

第二十一條 公司銀行帳戶管理實(shí)行“事前申報(bào)、事后報(bào)備”制度。

第二十二條

公司資金采用收支兩條線的管理模式。資金調(diào)拔應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)。未經(jīng)審批，不得調(diào)撥。

第二十三條 公司應(yīng)加強(qiáng)財(cái)務(wù)印鑒的管理。財(cái)務(wù)專用章由專人保管，個(gè)人名章必須由本人或其授權(quán)人員保管。嚴(yán)禁一人保管支付款項(xiàng)所需的全部印章。

第二十四條

各級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)于網(wǎng)銀授權(quán)證書(shū)（開(kāi)展網(wǎng)上銀行的機(jī)構(gòu)）、保險(xiǎn)柜鑰匙應(yīng)專人妥善保管、不得隨意交與他人保管、使用。

第五節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)控

第二十五條 公司應(yīng)構(gòu)建以滿足財(cái)務(wù)日常核算為基礎(chǔ)，服務(wù)財(cái)務(wù)管理為目標(biāo)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)。

第二十六條 通過(guò)完善的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)內(nèi)控管理，明確各級(jí)機(jī)構(gòu)、各級(jí)人員的財(cái)務(wù)職責(zé)、權(quán)限等。

第二十七條

建立財(cái)務(wù)系統(tǒng)管理人員和操作人員崗位職責(zé)任分離制度。

第六節(jié) 財(cái)務(wù)內(nèi)審

第二十八條 公司應(yīng)設(shè)立財(cái)務(wù)內(nèi)審崗位，編制財(cái)務(wù)內(nèi)審計(jì)劃，建立財(cái)務(wù)工作現(xiàn)場(chǎng)常規(guī)檢查及專項(xiàng)檢查的制度。

第二十九條 各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理執(zhí)行情況至少進(jìn)行一次自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)整改，不留隱患。

第三十條 公司應(yīng)采用非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式，采用合適的方法及管理工具，通過(guò)對(duì)分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的收集、匯總、分析，及時(shí)的發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理問(wèn)題并予以更正。

第三十一條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職期滿或任期內(nèi)辦理調(diào)動(dòng)、免職、辭職、退休等手續(xù)前，必須進(jìn)行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核，并在作出稽核結(jié)論后，方可辦理有關(guān)手續(xù)。

第三章 附 則

第三十二條

本規(guī)定由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。第三十三條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。

合規(guī)工作總結(jié)篇三

一、內(nèi)控方面

（一）內(nèi)部體系建設(shè)

1.持續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運(yùn)行情況，收集相關(guān)信息，對(duì)其中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出可行性意見(jiàn)，預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。

2.研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制，調(diào)查業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司的整體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及排查，著手建立各個(gè)業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。

4.強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。內(nèi)控體系建成后，我部門及時(shí)以電子、網(wǎng)絡(luò)形式宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊(cè)，方便廣大員工學(xué)習(xí)和查閱，經(jīng)過(guò)一年的內(nèi)控體系建設(shè)，現(xiàn)在越來(lái)越多的領(lǐng)導(dǎo)同事在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中已經(jīng)有了查制度，查流程，按流程開(kāi)展業(yè)務(wù)的好習(xí)慣。

5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到實(shí)處，從根本上強(qiáng)化內(nèi)部控制作用。

6.目前內(nèi)控體系總體上已經(jīng)穩(wěn)定運(yùn)行，但內(nèi)控中還存在一些問(wèn)題，一是部分人員對(duì)業(yè)務(wù)流程不熟悉，全員參與意識(shí)不夠，缺陷整改滯后；二是個(gè)別人員流程執(zhí)行力度有待加強(qiáng)，流程操作過(guò)程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或者不完整，為方便工作開(kāi)展跳過(guò)業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點(diǎn)等情況，下一步將重點(diǎn)從這幾個(gè)方面嚴(yán)格跟蹤關(guān)鍵控制點(diǎn)，強(qiáng)化流程執(zhí)行，堵塞管理漏洞，督促各部門嚴(yán)格按照流程執(zhí)行。

（二）制度建設(shè)

1.抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗話說(shuō)無(wú)規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實(shí)質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有依據(jù)，要與實(shí)際業(yè)務(wù)相結(jié)合。2019年內(nèi)控自評(píng)中組織各部門與內(nèi)控組進(jìn)行討論溝通，對(duì)自評(píng)過(guò)程中提出的制度問(wèn)題，協(xié)助進(jìn)行及時(shí)修訂和補(bǔ)充，其中風(fēng)控部共補(bǔ)充《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法》等5項(xiàng)管理辦法。

2.抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實(shí)，要求各部門嚴(yán)格按照印發(fā)的制度開(kāi)展工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對(duì)自查過(guò)程中暴露的問(wèn)題進(jìn)行溝通，督促進(jìn)行整改；三是對(duì)上級(jí)下達(dá)的重要文件，部門內(nèi)事先仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會(huì)要義的基礎(chǔ)上，及時(shí)分發(fā)到相關(guān)部門，督促按要求踐行到位；四是加大與上級(jí)部門的溝通和協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致，規(guī)定互相矛盾的問(wèn)題，理順向上匯報(bào)的通道。

3.規(guī)劃2020年制度建設(shè)主要工作，完善制度目標(biāo)體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。

二、內(nèi)控方面2020年工作計(jì)劃

2.根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度；

3.根據(jù)工作需要適時(shí)開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，執(zhí)行控制測(cè)試，對(duì)控制測(cè)試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見(jiàn)，督促各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改。

合規(guī)工作總結(jié)篇四

二是制度失靈。雖然根據(jù)上級(jí)有關(guān)規(guī)定制定了嚴(yán)格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關(guān)責(zé)任人簽訂了責(zé)任書(shū)，但實(shí)際上，少數(shù)行對(duì)制度執(zhí)行沒(méi)有落實(shí)到行動(dòng)上，我行我素。如，崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網(wǎng)點(diǎn)均未解決電視監(jiān)控問(wèn)題。

三是監(jiān)督失效。一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不到位。部分行沒(méi)有嚴(yán)格履行對(duì)案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，沒(méi)有按規(guī)定每月對(duì)轄內(nèi)內(nèi)控工作進(jìn)行一次全面檢查。二是監(jiān)督責(zé)任不到位。

( 一) 嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人 ，履行教育職責(zé)、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎(jiǎng)懲職責(zé)，經(jīng)濟(jì)上風(fēng)險(xiǎn)抵押、管理上一票否決。

(二) 強(qiáng)化規(guī)章制度。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項(xiàng)工作、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規(guī)可依。

(三) 突出案防重點(diǎn)。一是管員工，控制風(fēng)險(xiǎn)源。對(duì)員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎(jiǎng)懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長(zhǎng)城，對(duì)重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)源。二是管機(jī)構(gòu)，控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三是管法人，控制風(fēng)險(xiǎn)體。

(四)加強(qiáng)教育培訓(xùn)。在全轄開(kāi)展了學(xué)政治、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化、學(xué)法紀(jì)、學(xué)英模、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動(dòng)。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導(dǎo)，按照“八榮八恥”的社會(huì)主義榮辱觀，在全轄開(kāi)展職業(yè)道德教育，提高了員工隊(duì)伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長(zhǎng)城。

(五)加大監(jiān)管力度。一是強(qiáng)化稽核監(jiān)督力量。認(rèn)真開(kāi)展“四查、五清、八控”活動(dòng)，開(kāi)展好決算真實(shí)性檢查、離任審計(jì)、內(nèi)控檢查、資金專項(xiàng)檢查等專項(xiàng)稽核和常規(guī)稽核。

合規(guī)工作總結(jié)篇五

一、xx業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫(kù)存xx及成品xx的帳實(shí)相符。

二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。

三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。

四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。

一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。

二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分。考核時(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴(yán)重問(wèn)題、嚴(yán)重問(wèn)題、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。

三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

合規(guī)工作總結(jié)篇六

20xx年是工行發(fā)展史上濃墨重彩的一年，工行成功邁出了股份制改革的第一步。20xx―年對(duì)南岸支行來(lái)講，是辛勤耕耘的一年，是適應(yīng)變革的一年，是開(kāi)拓創(chuàng)新的一年，也是理清思路、加快發(fā)展的一年。

在這一年里，各支行及下屬分理處機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)整合平穩(wěn)發(fā)展，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)全面推進(jìn)并取得預(yù)期目標(biāo)。在這一年里，組織和領(lǐng)導(dǎo)給予了我許多學(xué)習(xí)和鍛練的.機(jī)會(huì)。

我從事儲(chǔ)蓄工作以來(lái)，十分注重個(gè)人業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)學(xué)習(xí)。為儲(chǔ)戶提供規(guī)范優(yōu)質(zhì)服務(wù)的同時(shí)，刻苦鉆研業(yè)務(wù)技能，在熟練掌握了原業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，積極認(rèn)真地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)，遇到不懂的地方虛心向領(lǐng)導(dǎo)及專業(yè)科請(qǐng)教學(xué)習(xí)。隨著銀行改革的需要，我的工作能力和綜合素質(zhì)得到了較大程度的提高，業(yè)務(wù)水平和專業(yè)技能也隨著工行各階段的改革得到了更新和進(jìn)步。

我所在的崗位是xx的服務(wù)窗口，我的一言一行都代表著本行的形象。我的工作中不能有一絲的馬虎和放松。眾所周知，儲(chǔ)蓄所是最忙的，每天每位同志的業(yè)務(wù)平均就要達(dá)到近兩百筆，接待的顧客二百人左右，因此這樣的工作環(huán)境就迫使我自己不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照行里的制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。三個(gè)月中始終如一的要求自己。 由于我是新來(lái)的，在業(yè)務(wù)上還不是特別熟練，為了盡快熟悉業(yè)務(wù)，當(dāng)我一遇到問(wèn)題的時(shí)候，我會(huì)十分虛心的向老同志請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。今后想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。剛開(kāi)始的時(shí)候，我還由于不夠細(xì)心和不夠熟練犯過(guò)錯(cuò)誤，雖然賠了錢，但是這并不影響我對(duì)這份工作的積極性，反而更加鞭策我努力的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)技能和理論知識(shí)。

所位于城鄉(xiāng)結(jié)合部，有著密集的人口。在儲(chǔ)蓄所的周圍有很多領(lǐng)社保和醫(yī)保的下崗、退休工人，也有好幾所學(xué)校。文化層次各不相同，每天都要為各種不同的人服務(wù)。我時(shí)刻提醒自己要從細(xì)節(jié)做起。把行里下發(fā)的各種精神與要求落實(shí)到實(shí)際工作中，細(xì)微化，平民化，生活化。

讓客戶在這里感受到溫暖的含義是什么。 所里經(jīng)常會(huì)有外地來(lái)的務(wù)工人員或?qū)W生來(lái)辦理個(gè)人匯款，有的人連所需要的憑條都不會(huì)填寫(xiě)，每次我都會(huì)十會(huì)細(xì)致的為他們講解填寫(xiě)的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會(huì)為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫(xiě)的回單，以便下次再匯款時(shí)再寫(xiě)。當(dāng)為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候，他們都會(huì)不斷的我表示感謝。也許有人會(huì)問(wèn)。個(gè)人匯款在儲(chǔ)蓄所只是一項(xiàng)代收業(yè)務(wù)。并不能增加所里的存款額，為什么還要這么熱心的去做，但是我認(rèn)為，用心來(lái)為廣大顧客服務(wù)，才是最好的服務(wù)。當(dāng)我聽(tīng)到外邊顧客對(duì)我說(shuō)：你的活兒干的真快……那個(gè)小妹兒態(tài)度真不錯(cuò)。這樣的話的時(shí)候。我心里就萬(wàn)分的高興，那并不光是對(duì)我的表?yè)P(yáng)，更是對(duì)我工作的認(rèn)可，更是對(duì)我工作的激勵(lì)。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有更多的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他同志學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工和經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。征取更好的工作成績(jī)。

合規(guī)工作總結(jié)篇七

一、工作實(shí)施概況

（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運(yùn)行機(jī)制

的其它成員和各科室負(fù)責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財(cái)務(wù)科，由 xxx 同志擔(dān)任辦室主任，確立了財(cái)務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門。同時(shí)制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。 給內(nèi)部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。

（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平

我單位在xxx組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，急時(shí)召開(kāi)了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會(huì)議，針對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部、省財(cái)政廳及省審計(jì)廳、縣財(cái)政局及縣審計(jì)局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財(cái)政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識(shí)和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實(shí)質(zhì)，為在我單位全面實(shí)施內(nèi)部控制營(yíng)造了良好的氛圍和打下了堅(jiān)實(shí)地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開(kāi)展。

（三）、 明確了工作職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)。

制專題會(huì)議，明確了各部門的工作職責(zé)，將工作具體落實(shí)到了部門負(fù)責(zé)人，要求各部門制定出工作職責(zé)表，設(shè)計(jì)出業(yè)務(wù)流程圖，對(duì)照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對(duì)已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。

（四）、開(kāi)展了摸底調(diào)查，作出了客觀評(píng)價(jià)。

在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)調(diào)查研究，反復(fù)論證，對(duì)單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點(diǎn)，針對(duì)梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》及填表說(shuō)明，組織開(kāi)展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，對(duì)本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評(píng)價(jià)，實(shí)事求是的量化打分，經(jīng)自我測(cè)評(píng)，單位層面得分 分，業(yè)務(wù)層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標(biāo)，換算后得分為 分。

二、通過(guò)基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)、發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題

（一）制度建設(shè)不夠完善。針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對(duì)照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒(méi)有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作做得不到位等問(wèn)題。

（二）未對(duì)權(quán)利運(yùn)行的制約加強(qiáng)監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒(méi)有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機(jī)制。

（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒(méi)有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們?cè)趩挝粚用嫔鲜Х州^多的主要原因。

（四）預(yù)算控制不夠到位。一是沒(méi)有將本機(jī)關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒(méi)有細(xì)化到具體部門、具體項(xiàng)目，達(dá)不到逐項(xiàng)逐筆核定、對(duì)應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異，主要是年初預(yù)算編制時(shí)，有些工作缺乏預(yù)見(jiàn)性、決定性，中途因?yàn)楣ぷ餍枰?，追加預(yù)算而造成的。

三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作體會(huì)

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合規(guī)工作總結(jié)篇八

健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。

建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。

完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。

樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。

重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。

強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn)；監(jiān)察部門要對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施；二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹；三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則；四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查；五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范；對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改；對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。

強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。

嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無(wú)按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何；檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。

實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。

定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門的要求，是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。

增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。

提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。

實(shí)現(xiàn)激勵(lì)方式多樣化。激勵(lì)供給方式要克服過(guò)去單一的物質(zhì)激勵(lì)，而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵(lì)是除績(jī)效工資，獎(jiǎng)金外，還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、辦公、生活等方面的福利。精神激勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園，讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個(gè)員工樂(lè)在其中。

實(shí)現(xiàn)激勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對(duì)單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員，擴(kuò)大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。

加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計(jì)劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。

開(kāi)展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺(jué)遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí)，嚴(yán)格操作程序，堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。

創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對(duì)性和效果。培訓(xùn)方式要克服過(guò)去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次，要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。

堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo)，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的教育，堅(jiān)持不懈地進(jìn)行安全形勢(shì)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過(guò)多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作，提高全行員工的安全防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長(zhǎng)鳴。

加強(qiáng)改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛(ài)護(hù)員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽(tīng)他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問(wèn)題，要深入實(shí)際調(diào)查研究，及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查，做到及時(shí)化解各種矛盾。

大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過(guò)人做的。因此，要充分認(rèn)識(shí)選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí)、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過(guò)搭建舞臺(tái)，不間斷的有效培訓(xùn)，開(kāi)發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競(jìng)爭(zhēng)制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過(guò)營(yíng)造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開(kāi)性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。

加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的，為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營(yíng)理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價(jià)值觀念和社會(huì)責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行動(dòng)，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)、努力發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

合規(guī)工作總結(jié)篇九

在總署黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在自治區(qū)黨委政府的關(guān)心支持下，我關(guān)以黨的和xx屆三中全會(huì)精神為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)全國(guó)海關(guān)關(guān)長(zhǎng)會(huì)議、全國(guó)海關(guān)反腐倡廉工作會(huì)議精神，積極踐行“四好”總體要求，繼續(xù)按照“政治立關(guān)、文化育關(guān)、管理強(qiáng)關(guān)、和諧興關(guān)”的工作思路和“創(chuàng)新思路、規(guī)范管理、提升能力、優(yōu)化服務(wù)”的工作要求，全面履行把關(guān)服務(wù)職責(zé)，順利完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。

一、海關(guān)的主要工作情況

一年來(lái)，面對(duì)總署黨組的部署和自治區(qū)黨委政府的期望，面對(duì)新疆發(fā)展和穩(wěn)定的新形勢(shì)、新要求，烏魯木齊海關(guān)全體干部職工堅(jiān)定信心，扎實(shí)工作，關(guān)區(qū)各項(xiàng)事業(yè)保持了良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。

(一)堅(jiān)持以促進(jìn)邊疆發(fā)展為重要己任，服務(wù)大局能力不斷增強(qiáng)。一是不折不扣貫徹決策部署。全國(guó)海關(guān)關(guān)長(zhǎng)會(huì)議召開(kāi)后，我關(guān)黨組第一時(shí)間組織傳達(dá)學(xué)習(xí)會(huì)議精神，集中聽(tīng)取關(guān)區(qū)35個(gè)單位和部門的專題匯報(bào)，梳理確定了年度57項(xiàng)重點(diǎn)工作，并以書(shū)面報(bào)告的形式，將貫徹落實(shí)情況向地方黨政進(jìn)行匯報(bào)，受到自治區(qū)黨政主要領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定。結(jié)合邊關(guān)實(shí)際，制定下發(fā)《“五型”海關(guān)建設(shè)實(shí)施方案》，先后召開(kāi)“五型”海關(guān)建設(shè)推進(jìn)會(huì)和分析講評(píng)會(huì)，有力促進(jìn)了“四好”總體要求在關(guān)區(qū)落實(shí)到位。

二是不遺余力落實(shí)優(yōu)惠措施。繼續(xù)把《海關(guān)總署支持新疆發(fā)展和穩(wěn)定8項(xiàng)措施》作為一項(xiàng)中心任務(wù)，不斷推動(dòng)新疆口岸建設(shè)、特殊監(jiān)管區(qū)域建設(shè)，積極促進(jìn)邊境貿(mào)易發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和特色農(nóng)產(chǎn)品出口，全面支持國(guó)家重點(diǎn)工程項(xiàng)目，服務(wù)國(guó)家能源戰(zhàn)略，并取得了明顯成效。阿拉山口綜合保稅區(qū)通過(guò)國(guó)家驗(yàn)收，奎屯保稅物流中心(b型)獲得批準(zhǔn)，巴克圖口岸農(nóng)產(chǎn)品出口綠色通道正式啟動(dòng)。目前，《總署8項(xiàng)措施》23項(xiàng)內(nèi)容中，除1個(gè)項(xiàng)目由于地方土地劃撥問(wèn)題未完成外，其他各項(xiàng)內(nèi)容已基本完成。20xx年新疆外貿(mào)總值達(dá)到275.6億美元，同比增長(zhǎng)9.5%，監(jiān)管進(jìn)口管輸原油、天然氣分別為 1184.1萬(wàn)噸和1980.7萬(wàn)噸。

三是多措并舉服務(wù)新疆發(fā)展。我關(guān)先后赴新疆各地州及重點(diǎn)進(jìn)出口企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，分別與伊犁州、**區(qū)、兵團(tuán)八師**市等8 個(gè)地州市簽訂了合作備忘錄。認(rèn)真落實(shí)自治區(qū)黨委政府關(guān)于扶持、培育外貿(mào)“雙百”企業(yè)的要求，制定《支持企業(yè)“走出去”部門分工方案》和《促進(jìn)新疆加工及保稅貿(mào)易發(fā)展的意見(jiàn)》，大力支持“一個(gè)中心，兩個(gè)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)，三個(gè)特殊監(jiān)管區(qū)”的規(guī)劃建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，建立與聯(lián)檢單位的聯(lián)系協(xié)作機(jī)制，與檢驗(yàn)檢疫部門共同出臺(tái)支持新疆農(nóng)產(chǎn)品出口14項(xiàng)措施。務(wù)實(shí)開(kāi)展國(guó)際合作，及時(shí)解決企業(yè)通關(guān)中遇到的問(wèn)題，探索建立全國(guó)海關(guān)首例管輸監(jiān)管跨境執(zhí)法模式，保障了廣匯管輸天然氣項(xiàng)目順利運(yùn)營(yíng)。20xx年，監(jiān)管進(jìn)口管輸**11.3萬(wàn)噸;擴(kuò)大區(qū)域通關(guān)覆蓋范圍，全力助推“渝新歐”、“鄭新歐”等國(guó)際鐵路大通道建設(shè)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。全年共監(jiān)管“渝新歐”、“漢新歐”、“鄭歐”快線等專列80批，6794個(gè)標(biāo)箱。不斷完善12360服務(wù)機(jī)制，熱線的接通率、答復(fù)率和滿意率不斷提高。完善統(tǒng)計(jì)服務(wù)咨詢工作機(jī)制，開(kāi)展進(jìn)出口預(yù)警監(jiān)測(cè)，不斷提高海關(guān)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)效。20xx年，為地方政府、外經(jīng)貿(mào)部門提供各類海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)圖表3000余份，為行辦、企業(yè)查詢數(shù)據(jù)3.8萬(wàn)余條。積極參與3個(gè)署級(jí)課題研究，開(kāi)展了6個(gè)關(guān)級(jí)課題研究，向自治區(qū)和兵團(tuán)報(bào)送了《新疆加工貿(mào)易發(fā)展調(diào)研報(bào)告》，張春賢書(shū)記、努爾·白克力主席、黃衛(wèi)等自治區(qū)黨政領(lǐng)導(dǎo)給予肯定，并作出批示。

(二)堅(jiān)持以深化改革創(chuàng)新為有力抓手，各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作順利完成。一是穩(wěn)妥有序推動(dòng)業(yè)務(wù)改革。通關(guān)作業(yè)無(wú)紙化改革試點(diǎn)穩(wěn)步推進(jìn)，先后在關(guān)區(qū)5個(gè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)啟動(dòng)了改革試點(diǎn)，共簽約通關(guān)作業(yè)無(wú)紙化企業(yè)18057家。研究制定了《烏魯木齊海關(guān)全面深化區(qū)域通關(guān)業(yè)務(wù)改革實(shí)施方案》，擴(kuò)大“屬地申報(bào)，口岸驗(yàn)放”的適用范圍，啟動(dòng)了“屬地申報(bào)、屬地放行”通關(guān)模式，進(jìn)一步提高新疆口岸通關(guān)效能。綜合業(yè)務(wù)管理平臺(tái)順利推廣實(shí)施，24 項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)被納入平臺(tái)統(tǒng)一運(yùn)作，平臺(tái)應(yīng)用訪問(wèn)量已達(dá)3萬(wàn)余人次。全面落實(shí)“由企及物”的管理理念，從通道判別、布控查驗(yàn)、后續(xù)稽查入手，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，有力推動(dòng)了監(jiān)管查驗(yàn)工作“前推、后移”。20xx年，關(guān)區(qū)aa類企業(yè)報(bào)關(guān)單全部納入低風(fēng)險(xiǎn)通道。試點(diǎn)推行了“5-3-1-1” “選查分離”作業(yè)模式，初步建立起聯(lián)合分析研判、共同應(yīng)對(duì)處置的工作機(jī)制，推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)戰(zhàn)化應(yīng)用。20xx年，海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)布控率為7.0%，風(fēng)險(xiǎn)布控實(shí)體有效率為12.9%，均超過(guò)總署考核標(biāo)準(zhǔn)。

二是持之以恒加強(qiáng)實(shí)際監(jiān)管。進(jìn)一步完善“四位一體”監(jiān)管模式，下發(fā)了烏魯木齊海關(guān)優(yōu)化監(jiān)管查驗(yàn)工作機(jī)制實(shí)施方案和具體措施，推行分類查驗(yàn)和查驗(yàn)分流作業(yè)，有效提高了查驗(yàn)工作的針對(duì)性和時(shí)效性。加強(qiáng)運(yùn)輸工具實(shí)際登臨檢查，開(kāi)展了運(yùn)輸工具專項(xiàng)整治工作。制定了關(guān)區(qū)陸路監(jiān)管場(chǎng)所建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，組織進(jìn)行專項(xiàng)清理整頓，監(jiān)管場(chǎng)所建設(shè)規(guī)范化水平得到提升。積極應(yīng)用行郵業(yè)務(wù)信息化管理系統(tǒng)，烏魯木齊國(guó)際機(jī)場(chǎng)進(jìn)出境54條國(guó)際航線全部實(shí)現(xiàn)航空旅客艙單電子數(shù)據(jù)提前傳輸。20xx年關(guān)區(qū)共監(jiān)管進(jìn)出口貨物4966萬(wàn)噸，貨值450.2億美元，同比分別增長(zhǎng)18.2%和12.0%;監(jiān)管進(jìn)出境運(yùn)輸工具 131.7萬(wàn)輛(架次)，同比增長(zhǎng)27.9%;監(jiān)管進(jìn)出境人員207.1萬(wàn)人次，同比增加1.3%;監(jiān)管進(jìn)出境郵快遞物品40.1萬(wàn)件，同比增長(zhǎng) 42.6%。

三是全力以赴抓好綜合治稅。深入開(kāi)展分析研判，全面推行預(yù)審價(jià)管理工作，建立“前推后移”的估價(jià)管理模式，加大商品歸類審核力度和取樣送檢力度，提高了對(duì)稅收征管的掌控能力。進(jìn)一步加強(qiáng)減免稅前期備案管理，規(guī)范減免稅審批，確保國(guó)家稅款及時(shí)足額入庫(kù)。優(yōu)化集中接單作業(yè)模式，實(shí)施報(bào)關(guān)單批量復(fù)審，提高了審單作業(yè)整體效能。20xx年，關(guān)區(qū)共受理進(jìn)出口報(bào)關(guān)單31.7萬(wàn)份，同比增加4.12%。征收稅款150.01億元，減免稅額 2.2億元。

四是齊抓共管形成打私合力。堅(jiān)決貫徹落實(shí)全國(guó)打擊走私工作會(huì)議精神，進(jìn)一步健全打擊走私綜合治理工作機(jī)制，組織召開(kāi)了自治區(qū)和關(guān)區(qū)兩級(jí)打私工作會(huì)議，制定了《打擊走私專項(xiàng)斗爭(zhēng)和聯(lián)合行動(dòng)方案》，突出毒品、武器彈藥及反宣品、洋垃圾等6個(gè)打擊重點(diǎn)，深入開(kāi)展打擊走私專項(xiàng)斗爭(zhēng)和聯(lián)合行動(dòng)。扎實(shí)開(kāi)展“綠籬”打擊洋垃圾走私專項(xiàng)行動(dòng)以及“空港利劍”、“烈風(fēng)”、“獵鷹”等緝毒專項(xiàng)行動(dòng)。全年共辦理各類案件1310起，案值4.2億元，同比增長(zhǎng)116.9%、165.8%。先后偵辦7起瀕危動(dòng)物及其制品走私入境案件，查獲羚羊角9853根，案值2.8億元人民幣。在烏魯木齊空港口岸查獲一名入境的“危安”人員和部分制暴化學(xué)制劑，受到自治區(qū)公安廳高度評(píng)價(jià)。

五是各司其職強(qiáng)化后續(xù)管理。結(jié)合關(guān)區(qū)進(jìn)出口商品特點(diǎn)，對(duì)重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)處置，關(guān)區(qū)“高、中、低”風(fēng)險(xiǎn)報(bào)關(guān)單比例分配更趨合理。進(jìn)一步健全稽查工作機(jī)制，組織開(kāi)展關(guān)區(qū)稽查執(zhí)法檢查，建立了大客戶聯(lián)絡(luò)員制度，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的差別化管理奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，引進(jìn)中介機(jī)構(gòu)參與稽查工作，有效提升了稽查工作質(zhì)量。20xx年，關(guān)區(qū)稽查企業(yè)99家，核查企業(yè)41家，移交緝私部門15家，稽查補(bǔ)稅共計(jì)221.6萬(wàn)元。進(jìn)一步完善企業(yè)分類管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)關(guān)企業(yè)準(zhǔn)入及退出制度，共辦理新注冊(cè)企業(yè)1274家，調(diào)整類別企業(yè)72家。

六是一以貫之抓好制度建設(shè)。認(rèn)真貫徹落實(shí)汪洋副重要講話精神，制定了《烏魯木齊海關(guān)黨組關(guān)于轉(zhuǎn)變職能、簡(jiǎn)政放權(quán)的意見(jiàn)》。按照“制定運(yùn)行規(guī)則、實(shí)施運(yùn)行監(jiān)控、保障執(zhí)法統(tǒng)一、加強(qiáng)指導(dǎo)服務(wù)”的思路，下發(fā)了《烏魯木齊海關(guān)制度管理辦法》，清理各項(xiàng)規(guī)章制度共計(jì)609項(xiàng)，初步構(gòu)建了關(guān)區(qū)的制度體系。扎實(shí)推動(dòng)清權(quán)確權(quán)工作，為關(guān)區(qū)執(zhí)法統(tǒng)一性建設(shè)夯實(shí)了基礎(chǔ)。加強(qiáng)法制隊(duì)伍建設(shè)，積極開(kāi)展公職律師試點(diǎn)工作，烏魯木齊海關(guān)公職律師管理辦公室正式掛牌。

二是圍繞四風(fēng)查擺突出問(wèn)題。利用7個(gè)半天的時(shí)間，分別組織召開(kāi)了8個(gè)不同層面的座談會(huì)，先后赴14個(gè)隸屬海關(guān)單位和部分機(jī)關(guān)處室征求意見(jiàn)，向54個(gè)友鄰單位及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)發(fā)放了調(diào)查問(wèn)卷，深入廣泛地聽(tīng)取意見(jiàn)。共搜集整理各類意見(jiàn)建議231條。召開(kāi)了5次專題會(huì)議，研究審議班子和黨組成員個(gè)人對(duì)照檢查材料，班子對(duì)照檢查材料前后15次反復(fù)修改完善，個(gè)人對(duì)照檢查材料平均修改也達(dá)到10次，確保對(duì)照檢查材料的高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量。

三是坦誠(chéng)相見(jiàn)開(kāi)展相互批評(píng)。20xx年11月11日，我關(guān)黨組利用一整天的時(shí)間召開(kāi)專題民主生活會(huì)，深入開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)。鄒志武副署長(zhǎng)、總署第15督導(dǎo)組胡乃濤組長(zhǎng)參加了會(huì)議，對(duì)我關(guān)教育實(shí)踐活動(dòng)和專題民主生活會(huì)給予充分肯定和高度評(píng)價(jià)，認(rèn)為我關(guān)在教育實(shí)踐活動(dòng)中能夠突出邊關(guān)特色、維穩(wěn)特色和服務(wù)新疆發(fā)展特色，專題民主生活會(huì)開(kāi)得有質(zhì)量、有亮點(diǎn)、有成效。

四是狠抓實(shí)效強(qiáng)化整改落實(shí)。在做好總署6項(xiàng)專項(xiàng)整治的同時(shí)，結(jié)合關(guān)區(qū)實(shí)際，先期實(shí)施了進(jìn)一步改進(jìn)機(jī)關(guān)工作作風(fēng)、提高通關(guān)便利化等6項(xiàng)關(guān)區(qū)專項(xiàng)整改工作。近期又根據(jù)總署要求，開(kāi)展了第二批7項(xiàng)專項(xiàng)整治活動(dòng)。建立了臺(tái)賬制度，制定了任務(wù)分解表，建立了周報(bào)制度，定期公示完成事項(xiàng)。截止目前，梳理出的231條意見(jiàn)中，列入專項(xiàng)整治的62項(xiàng)，短期整改的49項(xiàng)，已立行立改完成37項(xiàng)。中期整改的98項(xiàng)，長(zhǎng)期整改的22項(xiàng)。

(四)堅(jiān)持以激發(fā)干事熱情為動(dòng)力源泉，切實(shí)加強(qiáng)了邊關(guān)隊(duì)伍建設(shè)。一是凝心聚力推進(jìn)文化育關(guān)。將學(xué)習(xí)貫徹黨的和xx屆三中全會(huì)精神作為首要政治任務(wù)，制定黨組中心組理論學(xué)習(xí)計(jì)劃，舉辦了3期關(guān)區(qū)處級(jí)干部學(xué)習(xí)精神培訓(xùn)班。依托社會(huì)力量，開(kāi)展了為期3個(gè)月的關(guān)區(qū)處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部網(wǎng)上在線學(xué)習(xí)班。選派人員參加全國(guó)海關(guān)精神和“中國(guó)夢(mèng)”宣講團(tuán)，有力弘揚(yáng)了新時(shí)期紅其拉甫海關(guān)精神。充分調(diào)動(dòng)工青婦等群眾組織的積極性，組織了“海關(guān)人的中國(guó)夢(mèng)”征文、“邊關(guān)情、海關(guān)夢(mèng)”演講比賽、“讀書(shū)沙龍—名家講壇”等文體活動(dòng)，并在西北海關(guān)文化協(xié)作區(qū)比賽中榮獲團(tuán)體一等獎(jiǎng)，充分展現(xiàn)了邊關(guān)文化建設(shè)的成果。

二是規(guī)范管理提升隊(duì)伍素質(zhì)。建立完善了干部選任、競(jìng)爭(zhēng)遴選、考核獎(jiǎng)懲等一系列制度規(guī)定，關(guān)區(qū)干部管理步入規(guī)范化軌道。全年共提任處科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部87名，先后完成了79名處科級(jí)干部的交流、輪崗，并遴選了隸屬海關(guān)單位10名同志到總關(guān)機(jī)關(guān)工作。啟動(dòng)了與深圳海關(guān)互派4名處級(jí)干部進(jìn)行為期1年的掛職鍛煉。制定下發(fā)了《機(jī)構(gòu)編制管理辦法》，對(duì)相關(guān)職能部門的部分職責(zé)權(quán)限進(jìn)行了重新劃分。積極爭(zhēng)取多方支持，全年新增人員編制51名，石河子海關(guān)如期開(kāi)關(guān)。積極開(kāi)展“送教上門”活動(dòng)，選送了40名青年關(guān)員到上海海關(guān)學(xué)院進(jìn)行知識(shí)更新培訓(xùn)，全年累計(jì)培訓(xùn)1089人次。

三是創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)激發(fā)干事活力。堅(jiān)持把“四好”單位爭(zhēng)創(chuàng)與推進(jìn)“五型海關(guān)”建設(shè)結(jié)合起來(lái)，研發(fā)啟用了“四好”測(cè)評(píng)管理系統(tǒng)，進(jìn)一步增強(qiáng)了考評(píng)工作的科學(xué)性。堅(jiān)持把解決思想問(wèn)題與解決關(guān)警員實(shí)際問(wèn)題相結(jié)合，制定下發(fā)了《領(lǐng)導(dǎo)干部(機(jī)關(guān))聯(lián)系基層單位制度》，設(shè)立了關(guān)長(zhǎng)接待日，并集中解決涉及職工切身利益的問(wèn)題，不斷提高邊關(guān)幸福指數(shù)。堅(jiān)持把解決思想問(wèn)題與黨建工作相結(jié)合，積極爭(zhēng)創(chuàng)自治區(qū)級(jí)精神文明單位、青年文明號(hào)，開(kāi)展了“海關(guān)好人”評(píng)選、“一元錢”濟(jì)困助學(xué)捐款等活動(dòng);認(rèn)真開(kāi)展定點(diǎn)扶貧工作，為對(duì)口扶貧村援建了一座面粉廠，并正式啟用。20xx年，我關(guān)所屬紅其拉甫海關(guān)被評(píng)為第八屆全國(guó)“人民滿意的公務(wù)員集體”，烏魯木齊海關(guān)被評(píng)為“自治區(qū)文明單位”。關(guān)區(qū)有30個(gè)集體立功受獎(jiǎng)，個(gè)人立功受獎(jiǎng)284人，有效調(diào)動(dòng)了廣大關(guān)警員工作熱情。

四是常抓不懈確保隊(duì)伍純潔。組織開(kāi)展了第十五個(gè)黨風(fēng)廉政教育月活動(dòng)，先后走訪了人大、政協(xié)及自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)察廳等單位，重新聘任23名海關(guān)特邀監(jiān)督員和21名兼職紀(jì)檢監(jiān)察員，主動(dòng)參加自治區(qū)黨政機(jī)關(guān)績(jī)效考評(píng)，進(jìn)一步提升行風(fēng)政風(fēng)建設(shè)效能。加大對(duì)重大決策部署落實(shí)情況的監(jiān)督檢查力度，開(kāi)展了4個(gè)專項(xiàng)督察和5個(gè)專項(xiàng)檢查。對(duì)阿勒泰海關(guān)進(jìn)行了巡察，對(duì)塔城海關(guān)、機(jī)關(guān)服務(wù)中心、霍爾果斯海關(guān)進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。開(kāi)展會(huì)員卡清退專項(xiàng)治理，填報(bào)了《會(huì)員卡零持有報(bào)告》，登記自查面達(dá)到99.8%。制定了內(nèi)控機(jī)制建設(shè)總體規(guī)劃方案，將阿拉山口海關(guān)和關(guān)稅處作為內(nèi)控示范單位，積極開(kāi)展清權(quán)確權(quán)工作，強(qiáng)化hl20xx系統(tǒng)應(yīng)用，加大了風(fēng)險(xiǎn)防控力度。落實(shí) “一案雙查”制度，下發(fā)了《加強(qiáng)“一案雙查”工作的若干意見(jiàn)》。

五是千方百計(jì)加強(qiáng)民生建設(shè)。堅(jiān)持向基層和邊關(guān)傾斜，安排專項(xiàng)資金，對(duì)條件較差的業(yè)務(wù)辦公用房、生活宿舍行修繕。認(rèn)真落實(shí)離退休干部生活待遇，建設(shè)使用好老干部活動(dòng)場(chǎng)所。繼續(xù)做好對(duì)口支援工作，與深圳海關(guān)簽訂了《對(duì)口支援框架合作協(xié)議20xx年度實(shí)施方案》。進(jìn)一步加強(qiáng)科技應(yīng)用能力，不斷優(yōu)化關(guān)區(qū)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)，研發(fā)了關(guān)區(qū)網(wǎng)絡(luò)接入控制系統(tǒng)、對(duì)外接入局域網(wǎng)系統(tǒng)，提升了業(yè)務(wù)科技一體化水平。認(rèn)真做好關(guān)區(qū)大型檢查設(shè)備建設(shè)工作，其中，3臺(tái)h986檢查設(shè)備正式投入使用，2臺(tái)已完成竣工驗(yàn)收。

此外，其他各項(xiàng)工作也取得可喜成績(jī)：政策研究、信息宣傳、機(jī)要保密等工作扎實(shí)開(kāi)展;學(xué)會(huì)工作有聲有色，報(bào)關(guān)協(xié)會(huì)工作有序開(kāi)展，各項(xiàng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定，政務(wù)信息化程度進(jìn)一步提高，電子口岸建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，應(yīng)用項(xiàng)目不斷擴(kuò)大，適應(yīng)了關(guān)區(qū)改革建設(shè)需要?；?xiàng)目有序進(jìn)行，政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理效能得到加強(qiáng)。

(一)穩(wěn)中求進(jìn)，穩(wěn)妥有序推進(jìn)關(guān)區(qū)各項(xiàng)改革。全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)黨的xx屆三中全會(huì)精神和系列重要講話，以“四好”總體要求為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)我關(guān)黨組工作思路和工作要求，積極推動(dòng)自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管體制、區(qū)域通關(guān)、創(chuàng)新查驗(yàn)機(jī)制以及關(guān)檢合作“三個(gè)一”等重點(diǎn)改革項(xiàng)目，最大程度釋放改革紅利。

(二)創(chuàng)新模式，著力構(gòu)建關(guān)區(qū)綜合監(jiān)管體系。強(qiáng)“四位一體”監(jiān)管體系建設(shè)，進(jìn)一步提高關(guān)區(qū)監(jiān)管整體效能。深化通關(guān)作業(yè)改革，繼續(xù)開(kāi)展打私專項(xiàng)斗爭(zhēng)和聯(lián)合行動(dòng)，不斷提高稅收征管水平，強(qiáng)統(tǒng)計(jì)監(jiān)督和執(zhí)法評(píng)估，落實(shí)“由企及物”的理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析能力，提高稽查工作質(zhì)量，全面完成各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作。

(三)主動(dòng)作為，積極服務(wù)新疆發(fā)展建設(shè)大局。積極促進(jìn)沿邊開(kāi)放，組織開(kāi)展好“支持絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展”課題研究，形成高質(zhì)量的調(diào)研成果。推動(dòng)特殊監(jiān)管區(qū)域規(guī)劃建設(shè)，落實(shí)好《支持新疆農(nóng)產(chǎn)品出口十四項(xiàng)措施》，助推地方培育龍頭企業(yè)和拳頭品牌，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。不斷深化區(qū)域通關(guān)合作，全面提升“渝新歐”、“蓉新歐”等國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)大通道建設(shè)。

(四)嚴(yán)管厚愛(ài)，切實(shí)加強(qiáng)邊關(guān)干部隊(duì)伍建設(shè)。做好教育實(shí)踐活動(dòng)第一批收尾和第二批啟動(dòng)準(zhǔn)備工作，確保兩批活動(dòng)無(wú)縫對(duì)接。繼續(xù)深化干部人事制度改革，深化“四好”爭(zhēng)創(chuàng)活動(dòng)，夯實(shí)黨建工作基礎(chǔ)，提升科學(xué)化管理水平。進(jìn)一步加強(qiáng)邊關(guān)文化建設(shè)，切實(shí)增強(qiáng)邊關(guān)隊(duì)伍的凝聚力和向心力。

(五)懲防并舉，不斷提升黨風(fēng)廉政建設(shè)水平。加強(qiáng)廉政教育，強(qiáng)化內(nèi)控工作，切實(shí)提(納稅服務(wù)工作總結(jié))高干部隊(duì)伍的廉政自覺(jué)性和主動(dòng)性。加大排查和核查案件線索力度，深入開(kāi)展利益沖突專項(xiàng)治理工作，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢(shì)，確保邊關(guān)隊(duì)伍純潔穩(wěn)定。