總結(jié)是對(duì)某種工作實(shí)施結(jié)果的總鑒定和總結(jié)論，是對(duì)以往工作實(shí)踐的一種理性認(rèn)識(shí)。寫總結(jié)的時(shí)候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
股票交易員工作內(nèi)容 股票研究員工作總結(jié)通用篇一
先從一個(gè)領(lǐng)域切入，比如期貨cta，有了策略上實(shí)盤之后，基本沒(méi)有太多的日常工作，可以再研究商品套利、對(duì)沖、日內(nèi)等，商品研究透徹后，再研究股票阿爾法、股票日內(nèi)回轉(zhuǎn)、股票指數(shù)增強(qiáng)，等股票也成熟了，可以研究期權(quán)策略，等期權(quán)也研究透了，可以研究債券。
作為量化交易領(lǐng)域的另類分支——宏觀量化投研領(lǐng)域，到底一個(gè)宏觀量化策略研究員需要怎樣的修為，才能在這條艱辛而又充滿著無(wú)限成就憧憬的路上持續(xù)走下去。作為一個(gè)最初立志成為一個(gè)物理學(xué)家的科學(xué)研究者，我的職業(yè)經(jīng)歷至少可以給那些剛剛踏入或者即將踏入宏觀量化投研領(lǐng)域的年輕人一個(gè)善意的提示——要想在宏觀量化投研領(lǐng)域發(fā)展。
宏觀量化研究更注重嚴(yán)格的推導(dǎo)和精確的數(shù)據(jù)驗(yàn)證，同時(shí)又不乏大膽的理論假設(shè)。在這個(gè)領(lǐng)域，我們一直推崇aqr的深入研究精神，在基本面和市場(chǎng)研究領(lǐng)域，aqr永遠(yuǎn)保持著自己獨(dú)立的探索思路和嚴(yán)密的理論驗(yàn)證。
最初的宏觀研究和經(jīng)濟(jì)研究大多是從周期研究開始的，歸根溯源所有的經(jīng)濟(jì)周期從根本上都是人類的生命周期，因?yàn)槿祟惿南拗疲曰旧弦粋€(gè)完整的經(jīng)濟(jì)周期都是以10的倍數(shù)來(lái)衡量的，或者從更廣義的角度去理解，人類長(zhǎng)達(dá)百年的科技周期某種程度上也是生命周期的終極體現(xiàn)。
每一個(gè)科技周期的興起都是隨著一個(gè)個(gè)科學(xué)巨匠的誕生和生命終結(jié)為最終的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)的。所以歸根結(jié)底，無(wú)論是科學(xué)研究還是經(jīng)濟(jì)研究最終還是受到人類的生命周期的影響。所以直到現(xiàn)在，所以宏觀研究甚至是市場(chǎng)研究還是離不開傳統(tǒng)圖表分析。
從這些行業(yè)，甚至經(jīng)濟(jì)的圖表中，無(wú)數(shù)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)背景的研究者研究的是這些經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的波動(dòng)和市場(chǎng)波動(dòng)之間領(lǐng)先和滯后的關(guān)系，大家都試圖找到打開領(lǐng)先于市場(chǎng)的那把鑰匙，無(wú)論這把鑰匙是定性的，或者半定量分析再加上主觀的遞歸法。
h. 券商研究報(bào)告有一類“量化投資組合策略”的研究報(bào)告
你需要理解幾個(gè)概念：1，量化投資：即用一定的策略去表達(dá)對(duì)投資品種的預(yù)期。用各種表達(dá)方式來(lái)制定各種投資模型，然后按照模型嚴(yán)格執(zhí)行。2，投資模型（投資策略模型）：根據(jù)歷史總結(jié)出來(lái)的投資模型，會(huì)進(jìn)行不同測(cè)試以證明可行性，如歷史數(shù)據(jù)測(cè)試，數(shù)據(jù)沖擊測(cè)試，滑點(diǎn)測(cè)試，實(shí)盤測(cè)試等等，一般能推出的產(chǎn)品都經(jīng)過(guò)考驗(yàn)。3，組合：根據(jù)模型得出的結(jié)果，不同的股票，其所在宏觀周期、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、估值、成長(zhǎng)、盈利質(zhì)量、分析師盈利預(yù)測(cè)、市場(chǎng)情緒等各方面都不一樣，簡(jiǎn)單說(shuō)，其漲跌預(yù)期不一樣，所以其權(quán)重也會(huì)不一樣。各種的股票湊成一個(gè)買賣要素，叫買賣組合簡(jiǎn)單總結(jié)一下，券商根據(jù)各種數(shù)據(jù)總結(jié)（即量化）出一套買賣策略（即投資策略組合），這個(gè)組合經(jīng)過(guò)測(cè)試，得出幾個(gè)股票，而且股票重要性不同（權(quán)重不同）。因?yàn)槭墙?jīng)過(guò)測(cè)試（通過(guò)考驗(yàn)），可信度較高，希望客戶（潛在客戶）根據(jù)他們的數(shù)據(jù)進(jìn)行買賣，特別是對(duì)于沒(méi)有任何買賣知識(shí)的投資者，盈利的可能性較高。至于自營(yíng)還是做產(chǎn)品這就無(wú)法得知了，因?yàn)椴恢廊淌欠裼懈玫耐顿Y策略。
i. 股票量化是什么
股票量化即“量化交易”有兩層含義：一是狹義的，指量化交易的內(nèi)容，將交易條件轉(zhuǎn)化為程序，自動(dòng)下單；第二，廣義上是指系統(tǒng)交易方式，是一個(gè)綜合的交易系統(tǒng)。也就是說(shuō)，根據(jù)一系列的交易條件，一個(gè)智能的輔助決策系統(tǒng)，將豐富的經(jīng)驗(yàn)與交易條件相結(jié)合，在交易過(guò)程中管理風(fēng)險(xiǎn)控制。通過(guò)量化交易制定策略的方法極大地減少了投資者情緒波動(dòng)的影響，避免在市場(chǎng)極度狂熱或悲觀的情況下作出非理性的投資決策。具體如何理解股票量化交易，量化交易至少應(yīng)該包括五個(gè)方面的要素：(1)買入和賣出的信號(hào)系統(tǒng)。(2)牛市還是熊市的方向指引，比如用200天移動(dòng)平均線分辨熊市中系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避。(3)頭寸管理以及資金管理。(4)風(fēng)險(xiǎn)控制，運(yùn)用信號(hào)源來(lái)確定止損位置，利用資產(chǎn)曲線和權(quán)益曲線來(lái)加以判定和管理。(5)投資組合，不一樣的投資品種、不相同的交易系統(tǒng)(不同功能和參數(shù)，有快有慢)以及不相同時(shí)間周期組合，現(xiàn)分散組合，讓交易賬戶波動(dòng)更加穩(wěn)定。以上就是關(guān)于如何理解股票量化交易的全部講解。量化投資和傳統(tǒng)的定性投資本質(zhì)上是一樣的，都是建立在低效或弱有效市場(chǎng)的理論基礎(chǔ)上。兩者的區(qū)別在于：量化投資管理是“定性思維的定量應(yīng)用”，更強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)。從量化交易的角度來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)多采用監(jiān)督式機(jī)器學(xué)習(xí)。例如，我們將投資交易比作裝配廠。手工交易就像工人手工完成的傳統(tǒng)裝配工作。量化交易就像把工廠改造成全自動(dòng)裝配車間。雖然在整個(gè)，組裝過(guò)程中沒(méi)有人的參與，但是設(shè)計(jì)師應(yīng)該指定機(jī)器在頂級(jí)設(shè)計(jì)中應(yīng)該在什么時(shí)候做什么。
j. 量化投資、量化交易、量化金融，這三者有什么區(qū)別嗎
其二，行為金融學(xué)認(rèn)為，投資者是不理性的。任何一個(gè)投資個(gè)體的判斷與決策過(guò)程都會(huì)不同程度地受到認(rèn)知、情緒、意志等各種心理因素的影響。基金經(jīng)理和投資研究員在一段時(shí)間跟蹤某只股票之后，由于時(shí)刻關(guān)心股價(jià)的表現(xiàn)和基本面的變動(dòng)，可能出現(xiàn)不同程度的情感依賴，“和股票談起戀愛(ài)”。即使出現(xiàn)了下跌趨勢(shì)，也可能因?yàn)檫^(guò)度自信、抵制心理等不理性的分析出發(fā)點(diǎn)而導(dǎo)致投資、薦股時(shí)的行為偏差。而量化投資依靠計(jì)算機(jī)配置投資組合，克服了人性弱點(diǎn)，使投資決策更科學(xué)、更理性。
股票交易員工作內(nèi)容 股票研究員工作總結(jié)通用篇二
基本面分析：宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)因素、公司本身因素（1）公司的商業(yè)模式（定性分析）
理解公司如何賺錢的，以及公司的上下游環(huán)境及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。（2）公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（定性分析）
五力模型（上游供應(yīng)商議價(jià)能力、下游客戶議價(jià)能力、新進(jìn)入者威脅、潛在替代品、現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者）。
誠(chéng)信與品行、學(xué)習(xí)能力與視野、專注與執(zhí)行力、意志力和耐力。報(bào)表分析：（成長(zhǎng)能力，盈利能力，營(yíng)運(yùn)能力，償債能力）（4）公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健性（定量分析）
較低的有息負(fù)債率；較低的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用支出；較少的大額資本性支出。較穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流入。
（5）公司盈利能力（定量分析）
roe，roic wacc(加權(quán)平均資本成本）。
roe 行業(yè)平均；roic 行業(yè)平均；凈利潤(rùn)穩(wěn)定增長(zhǎng)。毛利率行業(yè)平均；凈利率行業(yè)平均。盈利的可持續(xù)性。
（6）公司成長(zhǎng)能力（定量分析）
銷售增長(zhǎng)率行業(yè)平均；凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率行業(yè)平均。（7）估值分析（定量分析）
絕對(duì)估值：現(xiàn)金流量貼現(xiàn)定價(jià)模型，b-s期權(quán)定價(jià)模型 相對(duì)模型：市盈率法，市凈率法，peg，roe 三低原則：p/e(或者p/b）低于市場(chǎng)均值、低于行業(yè)均值、處于中低位置。
股東情況、機(jī)構(gòu)關(guān)注度 4.報(bào)表分析
5.市場(chǎng)分析/技術(shù)面 6.投資建議
/*思路：計(jì)算主要指標(biāo)；做趨勢(shì)分析；結(jié)構(gòu)分析*/
短期償債能力
主要指標(biāo)：流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、現(xiàn)金流量比率 趨勢(shì)分析 結(jié)構(gòu)分析
長(zhǎng)期償債能力
營(yíng)運(yùn)能力 指標(biāo)：各種周轉(zhuǎn)率。趨勢(shì)、結(jié)構(gòu)
盈利能力
營(yíng)業(yè)收入分析 來(lái)源構(gòu)成+構(gòu)成的持續(xù)性分析
主要指標(biāo)：pe, pb, peg 趨勢(shì)分析、結(jié)構(gòu)分析
發(fā)展能力
主要指標(biāo)（各種增長(zhǎng)率）：營(yíng)收、利潤(rùn)、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)、股權(quán)
思路：搜索相應(yīng)行業(yè)的分析報(bào)告。。1.行業(yè)外圍環(huán)境
需求特點(diǎn)、需求發(fā)展趨勢(shì) 競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)：波特五力 3.外資
4.主要上市公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力、基本分析主要包括以下方面：
資本支出，股利分析，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與杜邦分析：進(jìn)行這些分析作為估計(jì)公司盈余成長(zhǎng)率的依據(jù) 財(cái)務(wù)報(bào)表分析：根據(jù)過(guò)去財(cái)務(wù)報(bào)告數(shù)據(jù)，以及上述成長(zhǎng)性的分析，預(yù)測(cè)未來(lái)一年的相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，得到預(yù)估的未來(lái)一年eps及roe 評(píng)價(jià)分析：根據(jù)股利成長(zhǎng)定價(jià)模型，得到市盈率被roe，ks，以及利潤(rùn)成長(zhǎng)率g決定的函數(shù)關(guān)系，然后根據(jù)之前的分析給出公司未來(lái)一年合理市盈率范圍，結(jié)合預(yù)估的eps得到公司未來(lái)一年股價(jià)預(yù)估范圍。
技術(shù)面主要包括技術(shù)分析和籌碼分析，技術(shù)分析即利用k線圖結(jié)合周期理論波浪理論支撐阻力等，籌碼分析分析近期莊家和散戶的持股結(jié)構(gòu)，以及兩融余額等，對(duì)市場(chǎng)投資者心態(tài)進(jìn)行判讀。
股票交易員工作內(nèi)容 股票研究員工作總結(jié)通用篇三
3、3月人員變動(dòng)較大（服務(wù)員入職9人，離職18人；營(yíng)業(yè)代表離職8人，無(wú)人入職；其它變動(dòng)為部門調(diào)整）。
4、跟進(jìn)福食部的伙食、夜宵和涼茶的`供應(yīng)。
4月計(jì)劃
2、加強(qiáng)對(duì)保安的管理工作，積極防范可能發(fā)生的問(wèn)題；
3、加強(qiáng)對(duì)宿舍的管理工作，對(duì)住宿環(huán)境采取積極主動(dòng)的措施，保障環(huán)境衛(wèi)生；對(duì)近段時(shí)間夜歸問(wèn)題采取堅(jiān)決的措施，并計(jì)劃對(duì)宿舍進(jìn)行一次大的衛(wèi)生清潔和衛(wèi)生檢查工作（待定，因現(xiàn)在進(jìn)行宿舍衛(wèi)生間的裝修工作）。
4、加強(qiáng)員工福食的管理，在安全衛(wèi)生的情況下盡量控制的預(yù)算，讓員工吃飽；并規(guī)范員工飯?zhí)冒踩l(wèi)生的管理。
5、繼續(xù)做好人員招聘工作，使樓面部門能有充足的人手，以便更換更好素質(zhì)的服務(wù)人員。
6、結(jié)合當(dāng)前季節(jié)情況，做好除四害工作，保障公司環(huán)境的衛(wèi)生安全。
7、按公司指示，配合各部門做好淡季人員精簡(jiǎn)工作
股票交易員工作內(nèi)容 股票研究員工作總結(jié)通用篇四
20xx年的工作轉(zhuǎn)眼間就結(jié)束了，但是我們的工作卻依然沒(méi)有停下。作為公司的后勤人員，在經(jīng)歷了一年的工作后，我自己也有很多的感觸和想法。加上自己在這一年間累積下來(lái)的經(jīng)驗(yàn)，就有了很多需要總結(jié)的東西。
一、個(gè)人方面
后勤的工作實(shí)在是瑣碎且復(fù)雜，僅僅是在日常的工作中，我就有很多要學(xué)習(xí)的地方。在這一年的工作里，我提升了自己的管理能力，加強(qiáng)了對(duì)公司日常衛(wèi)生的管理方面，詳細(xì)的記錄了公司的日常耗材，對(duì)各員工所使用的器材登記到人等。
在x月的時(shí)候，我還學(xué)會(huì)了打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等辦公機(jī)械的保養(yǎng)，進(jìn)一步的提升了自己的工作能力。
二、工作方面
在工作中，我嚴(yán)格的要求自己，強(qiáng)化自己的工作能力。
在考勤方面，我會(huì)定時(shí)查閱，記錄，嚴(yán)格的審核。保證每個(gè)月的考勤情況都能嚴(yán)格準(zhǔn)確的有所記錄。并及時(shí)的整理歸類。
工作環(huán)境方面，我會(huì)在日常的工作中注意辦公環(huán)境的情況，需要改進(jìn)的地方及時(shí)的向員工或者是保潔員提出，為公司維持一個(gè)良好的辦公環(huán)境。
在公司器材的管理上，我常常去檢查和維護(hù)，如果公司的器材出現(xiàn)了問(wèn)題，我會(huì)第一時(shí)間聯(lián)系售后或是物業(yè)進(jìn)行處理，及時(shí)處理，及時(shí)檢查，并記錄下問(wèn)題的原因，防止再次出現(xiàn)問(wèn)題。同時(shí)，我積極的學(xué)習(xí)如何去保養(yǎng)器具，延長(zhǎng)公司器材的使用壽命。
在今年的工作中，我通過(guò)積極的和供貨商溝通，降低了我們辦公用具的開支，為公司節(jié)省了不少資金。同時(shí)在日常的用電用水消耗中，我也做出了不少的標(biāo)語(yǔ)和告示。x月后，我們公司的用水用電小號(hào)都大大降低。
三、不足的地方
3、工作依舊存在馬虎：要更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?duì)待自己的工作。
四、總結(jié)
在一年的工作中，我明白了后勤不僅僅是瑣碎的小工作這么簡(jiǎn)單。在為各部門提供便利的同時(shí)，也同樣在推動(dòng)公司的前進(jìn)!所以在今后的工作中，我會(huì)更加的努力提升自己，為公司發(fā)揮自己的光熱!
股票交易員工作內(nèi)容 股票研究員工作總結(jié)通用篇五
股票是股份公司發(fā)行的所有權(quán)憑證，是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個(gè)股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價(jià)證券。今天本站小編給大家整理了股票網(wǎng)絡(luò)銷售工作總結(jié)，供大家閱讀和參考，希望能夠解決大家內(nèi)心的疑問(wèn)，謝謝大家對(duì)小編的支持。
不知不覺(jué)中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號(hào)，?；厥?0xx年的，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這是愉快的。20xx年，對(duì)于我來(lái)講可謂是的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。 我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的和參加公司的，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。
最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過(guò)同事的學(xué)習(xí)和，不斷去，超市，，現(xiàn)在自己一去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過(guò)公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。 對(duì)于20xx年，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過(guò)他們的轉(zhuǎn)，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭(zhēng)取在20xx年把剩下的2門從業(yè)內(nèi)容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。
同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!
工作一年了，說(shuō)實(shí)在的，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像xx年那么快樂(lè)，工作得遠(yuǎn)不如xx年那么輕松。
剛到公司時(shí)，我是做小區(qū)渠道開發(fā)的，雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事，但比起客戶開發(fā)來(lái)，還是相對(duì)容易些，算起來(lái)我一共開發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒(méi)能給公司帶來(lái)預(yù)期效益，說(shuō)句心里話，我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯(cuò)，地利人和都有，只是天時(shí)不好。
隨著大盤的一路下跌，工作越來(lái)越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰(shuí)也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。
個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說(shuō)都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的機(jī)會(huì)，要么你說(shuō)什么他都反對(duì)。
還記得xx年，我逢人就告訴他我是某某證券的，人家一聽都很尊敬我，主動(dòng)和我套近乎，聊過(guò)之后，都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式，主動(dòng)索要名片。那時(shí)的自己談股論金，意氣風(fēng)發(fā)，儼然一副專家模樣。對(duì)于自己的證券工作，有說(shuō)不完的自信和自豪感，客戶們都叫我為老師。
當(dāng)如今，面對(duì)大盤，面對(duì)危機(jī)，面對(duì)大小非。作為一個(gè)需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉(cāng)吧，等危機(jī)過(guò)后，大小非解決了再參與。”這樣說(shuō)只能嚇跑客戶。每次，我都只能說(shuō)“現(xiàn)在是熊市，但也有機(jī)會(huì)，大盤跌幅很深了，估計(jì)快要反彈了吧，應(yīng)該不會(huì)像以前那樣跌了吧?”后來(lái)大盤的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說(shuō)什么呢?不說(shuō)話人家認(rèn)為你什么都不懂，說(shuō)實(shí)話嚇跑人，說(shuō)瞎話失信于人，老是說(shuō)糊涂話人家說(shuō)你忽悠人。
一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.的測(cè)試
今年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。
今年我們公司組織了幾次恒生2.賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三，客戶資料集中核對(duì)整理
這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于20xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四，運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng)。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。
在即將過(guò)去的20xx年里，面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在明年，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
